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中国时代赌城:合规管理与法律工作的差异和联系

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中国时代赌城:合规管理与法律工作的差异和联系

        2021年11月国资委发布《中国时代赌城进一步深化法治央企建设的意见》(国资发法规规〔2021〕80号),其中提出“探索构建法律、合规、内控、风险管理协同运作机制”。很多人不禁要问:法律工作与合规管理之间有什么差异?

        合规管理的“合”指的是对外法内规的符合,多指采取管理手段进行把控的内容。而中国时代赌城规章制度核心部分均是由外法转化而来,因此合规管理需要人员具备法律知识背景,在大部分的中国时代赌城都纳入到了法务部门工作职责之中。这导致了合规管理和法务管理的界限被人为地:。一些中国时代赌城甚至认为有了法务、有了外部法律顾问,中国时代赌城就走上了合规管理之路;或者误认为中国时代赌城做事重视法务意见,本来已经做到事事追求合规,因此合规管理已经存在。

        因此,我们有必要厘清合规管理与法律工作之间的异同,以便能够更好地开展合规管理。

        一、管理目标上的差异

        法务管理是中国时代赌城的传统内部职能,虽然并没有哪部法律要求公司必须设立法务部门,然而中国时代赌城基于自身业务操作合法性的需求,从诞生之日起就将法务部门或法务人员作为中国时代赌城不可或缺的一部分。因此法律工作是为中国时代赌城的经营目标、开展业务活动提供服务的。

        然而合规管理从渊源上是由监管部门的监管需求衍生的,中国时代赌城是随着外部的行政责任和刑事责任加重,以及社会合规激励机制建立,才开始重视合规管理建设。因此,合规管理是带有监督和管理性质的活动。现代中国时代赌城更是将“合规管理”与“财务管理”“业务管理”作为中国时代赌城管理三大支柱,作为涵盖中国时代赌城全方位管理的三大体系之一,决定了合规管理更偏重从宏观层面实现中国时代赌城的整体合法性管理需求。

        二、工作基础和工作操作的差异

        法律工作基础是现行有效的法律法规,也即根据法律规定判断中国时代赌城某一行为的法律后果或对某一后果进行处理。基本上不存在将外规内化的需求,法律工作中也不会去干涉到中国时代赌城其他部门的工作流程,更多是被动等待其他部门的需求提出,再依据法律法规判断中国时代赌城具体行为与法律法规的契合度及其法律后果。

        合规管理作为内控的基。蛴谥泄贝某堑囊滴衲J郊巴獠考喙苷宄叨劝盐,因此将外部规范内化为中国时代赌城的制度和流程则作为合规管理的起点。合规管理并不等待其他部门的法律需求,更为主动地帮助中国时代赌城构建业务操作要求,监督中国时代赌城各部门的日常操作是否符合合规性要求。特别要说明的是,法务部门作为中国时代赌城职能部门之一,其具体工作同样可能存在合规风险,也需要合规管理的监督。

        三、工作界面的差异

        传统的中国时代赌城法律部门往往仅被定位为服务部门、支持部门,负责中国时代赌城的诉讼管理、合同审核、产品条款审核、风险资产追偿、劳动纠纷、法律咨询、知识产权管理等法律工作。整个工作需要法律专业人士基于专业开展,因此法律工作成果,如修改后的合同、选定的诉讼策略等,并不需要更深入的机制研究,只需能够给出专业结论即可。法律工作无法全覆盖中国时代赌城行为,哪怕最兢兢业业的法律服务团队,也无法介入到中国时代赌城的每一个行为,总有大量中国时代赌城行为是非法律专业的员工作出,其中存在的合规风险只能事后方知。

        然而合规管理作为统领中国时代赌城的一个管理体系,从中国时代赌城战略层面需构建起整体性的合规性论证,并需要主动构建起贯穿中国时代赌城各个部门的操作模式。同时通过合规风险监测避免因非法律专业的工作人员的操作走形引发的合规风险。所以合规管理需要从制度建设、流程设计、正负面清单入手,构建起各部门具体工作的管控机制。同时还要主动发起检查、报告,保障相应的机制能够落实到位。合规这种宏观性,避免了传统法律工作“头疼医头、脚疼医脚”的局限,有效的合规管理体系可能让核心工作变得可以按部就班的合规操作。

        四、专业和应对变化的差异

        法律工作更需要专业的法律知识,更多是法务和外部律师的工作,是基于被动服务形势下对中国时代赌城行为作出合法性判断。在面临外部法律变化时,只需要专业人员加强学习,并在日常法律审查中对于具体事项进行新的专业判断。同时对于大量专业性很强的规范调整,如安全生产规范、技术规范等要求的变化,在传统法律工作中超出法务人员该掌握的范畴,则完全依赖于从事该项工作具体部门的自主学习。

        合规管理是希望中国时代赌城人员均能够做到一切按照规则来,自觉合规。因此到底应当遵守哪些规范,应当如何有效遵守规范都是合规管理的工作内容。在市场稳定、规则明确、监管成熟的前提下,合规管理的理想目标是:所有人员都可以例行程序。然而外部法规总是在变动,因此合规人员需要跟随外部法规的变化及时调整和明确中国时代赌城的内化制度应当如何调整,并确定新的员工应当遵循的例行模式。所以法律变化时,合规管理需要进行解读、分解、调整修改中国时代赌城制度或建立新制度,并通过新要求贯彻执行。也正因此,合规人员除了需要对法律有良好的专业基础外,还需要更了解中国时代赌城的业务和管理。

        结  语

        随着我国市场逐渐成熟,监管更加老练,合规必然需要成为中国时代赌城习惯。面对外部庞杂的法律法规及商业道德要求,中国时代赌城即便从内心中非常想遵纪守法,也面临着用什么样的方式能够保障组织可以在第一时间了解规范,理解规范,并有能力将规范要求融入日常工作和业务,还需要保障每一个员工都理解和执行到位,这就演变为如今的合规管理体系。当将法律工作和合规管理区分开时,有效的合规管理体系虽不直接解决具体法律问题,但却能从机制上保障中国时代赌城作为组织体整体合法性。而法律工作对于具体业务的支撑,在构建了合规管理体系的中国时代赌城中也将更为有效。

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